前言經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)礦產(chǎn)資源的需求持續(xù)快速增長(zhǎng)，礦產(chǎn)資源保障程度總體不足。隨著我國(guó)工業(yè)化、城鎮(zhèn)化快速推進(jìn)，未來(lái)10年是全面建設(shè)小康社會(huì)的關(guān)鍵時(shí)期，礦產(chǎn)資源市場(chǎng)需求強(qiáng)勁，重要礦產(chǎn)消費(fèi)增長(zhǎng)快于生產(chǎn)增長(zhǎng)。我國(guó)礦產(chǎn)資源總量大，但人均少、稟賦差，大宗、支柱性礦產(chǎn)不足，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的階段性特征和資源國(guó)情，決定了礦產(chǎn)資源大量快速消耗態(tài)勢(shì)短期內(nèi)難以逆轉(zhuǎn)，資源供需矛盾日益突出。據(jù)最保守預(yù)測(cè)，到2020年，我國(guó)煤炭年消費(fèi)量將超過(guò)35億噸，2020年前累計(jì)需求超過(guò)430億噸；石油5億噸，累計(jì)需求超過(guò)60億噸；鐵礦石13億噸，累計(jì)需求超過(guò)160億噸；精煉銅730－760萬(wàn)噸，累計(jì)需求將近1億噸；鋁1300－1400萬(wàn)噸，累計(jì)需求超過(guò)1.6億噸。如不加強(qiáng)勘查和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，屆時(shí)在我國(guó)45種主要礦產(chǎn)中，有19種礦產(chǎn)將出現(xiàn)不同程度的短缺，其中11種為國(guó)民經(jīng)濟(jì)支柱性礦產(chǎn)，石油的對(duì)外依存度將上升到70%，鐵礦石的對(duì)外依存度在60%左右，銅和鉀的對(duì)外依存度仍將保持在80%左右。

日益卷入全球化的中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，必然需要一個(gè)開放的、全球化的國(guó)家礦產(chǎn)資源戰(zhàn)略。“開放”

包括多元、穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)的含義。必須從資源的全球配置以及全社會(huì)發(fā)展需要的角度礦產(chǎn)實(shí)施資源戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)資源戰(zhàn)略的頂層設(shè)計(jì)和科學(xué)運(yùn)籌，綜合考慮國(guó)家資源安全供應(yīng)的對(duì)外依存度，重視資源開發(fā)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的宏觀調(diào)控和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。應(yīng)建立一種在全球范圍差別分類、分區(qū)、多元化的礦產(chǎn)資源政策體系。本文以我國(guó)石油資源全球化為主語(yǔ)，對(duì)其它各種類資源起拋磚引玉作用。

一、世界石油消費(fèi)及流向的現(xiàn)狀與未來(lái)

進(jìn)入21世紀(jì)，能源資源匱乏進(jìn)一步成為國(guó)家之間競(jìng)爭(zhēng)與沖突的重要根源。在所有的能源類別中，石油目前是全球消費(fèi)比例最高的能源。目前，世界石油消費(fèi)量約為4 0億噸左右，主要集中在北美、亞太和歐洲地區(qū)，石油消費(fèi)量較多的6國(guó)家依次為美國(guó)、中國(guó)、日本、德國(guó)、俄羅斯、韓國(guó)，其消費(fèi)量占全球總量的一半，且每個(gè)國(guó)家的石油消費(fèi)量均超過(guò)了1億噸。

世界石油貿(mào)易量約為20多億噸。中東石油主要出口至亞太其他地區(qū)(不含日本和中國(guó))、日本、西歐、美國(guó)、中國(guó)和非洲，前蘇聯(lián)石油主要出口至西歐，西非石油主要出口至美國(guó)、亞太其他地區(qū)(不含日本和中國(guó))、西歐和中國(guó)，中南美石油主要出口至美國(guó)，亞太地區(qū)石油主要出口至日本、中國(guó)和澳大利亞，北非石油主要出口至西歐。世界石油進(jìn)口量最大的地區(qū)分別為亞太、北美和西歐，各占1/3左右。進(jìn)口量最大的國(guó)家分別為美國(guó)、日本和中國(guó)。目前中國(guó)主要自中東、亞太和西非地區(qū)進(jìn)口石油。而世界石油出口量最大的地區(qū)分別為中東、北美、前蘇聯(lián)、西非和中南美，其中，中東占到一半；北美、前蘇聯(lián)、西非各占1/1 0左右；中南美占6%左右；其出口量均在1億噸以上。

根據(jù)目前世界石油資源以及石油供需情況分析，預(yù)計(jì)未來(lái)1 0年間世界石油流向仍將保持目前的態(tài)勢(shì)，即世界石油進(jìn)口量最大的地區(qū)分別為亞太、北美和西歐，進(jìn)口量最大的國(guó)家分別為美國(guó)、中國(guó)、日本。世界石油出口量最大的地區(qū)分別為中東、北美、西非、前蘇聯(lián)、中南美和北非。考慮到石油資源擁有量以及地域等因素，除現(xiàn)有亞太地區(qū)以外，未來(lái)可能增加供應(yīng)我國(guó)石油資源的地區(qū)將為中東、前蘇聯(lián)和西非等3個(gè)主要地區(qū)。

石油在可預(yù)見的未來(lái)還將是世界第一能源。由于能源特別是石油具有的特殊戰(zhàn)略價(jià)值，世界能源中心同時(shí)也成為各種政治力量爭(zhēng)奪的焦點(diǎn)。而世界能源中心的每一次轉(zhuǎn)移，都導(dǎo)致了世界地緣政治格局的相應(yīng)變化，從而形成一幅幅新的世界能源地緣政治圖景。

今天， 從北非的馬格里布到波斯灣， 從波斯灣到里海，從里海到外高加索，再到俄羅斯的西伯利亞和遠(yuǎn)東，形成了一個(gè)巨大的能源富集地理帶。這個(gè)巨大的地理帶蘊(yùn)藏了6 5％的世界石油儲(chǔ)量和73%的天然氣儲(chǔ)量。在這種意義上，可以把北非—波斯灣—里海—俄羅斯稱為“世界能源供應(yīng)心臟地帶”。而圍繞著世界能源供應(yīng)心臟地帶，形成了兩環(huán)世界能源需求圈，第一環(huán)包括東亞、東南亞、南亞和歐洲大陸；第二環(huán)包括北美、南美、撒哈拉從南非洲、南太平洋地區(qū)。

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)快速發(fā)展，石油消費(fèi)也將不斷上升，而受資源制約，我國(guó)未來(lái)石油產(chǎn)量難以顯著增加。因此，石油戰(zhàn)略安全問(wèn)題將日益嚴(yán)峻地?cái)[在我們面前。而全球金融危機(jī)的爆發(fā)，意味著世界能源地緣政治格局和世界石油市場(chǎng)格局正在發(fā)生著重大變化，并將導(dǎo)致石油地緣政治格局及世界新秩序發(fā)生變化。要確保石油安全，除了建立戰(zhàn)略儲(chǔ)備基地之外，特別要注重對(duì)全球石油資源的有效運(yùn)籌。中國(guó)石油安全危機(jī)的解決之道可以說(shuō)關(guān)鍵就在于“全球化”三個(gè)字：不僅走出國(guó)門，更要走出過(guò)份依賴石油的單一能源結(jié)構(gòu)誤區(qū)。全球化不僅是單純進(jìn)口石油，還要到國(guó)外辦廠，甚至勘探、開采、加工，充分利用他國(guó)的資源。如我們可以利用我們的技術(shù)、資金到非洲、南美等國(guó)家去開發(fā)石油，賺取外匯，然后拿這些外匯去購(gòu)運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)比較小的石油，從而減少運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)。只要我們有充足的海外石油產(chǎn)量，就可以賺取足夠的外匯，就可以很大程度上抵消石油高價(jià)位對(duì)經(jīng)濟(jì)的沖擊。

二、中國(guó)石油依賴進(jìn)口已成定局 迫切需要全球化

據(jù)預(yù)測(cè)，到2 0 3 5年，我國(guó)每年石油消費(fèi)量將達(dá)到10億噸，累計(jì)需求超過(guò)160億噸；石油的對(duì)外依存度將上升到75%以上，超過(guò)美國(guó)目前的5 8%成為世界第一大石油進(jìn)口國(guó)；而據(jù)國(guó)際能源署(I E A)近來(lái)公布的預(yù)測(cè)顯示，中國(guó)石油需求增長(zhǎng)將占世界石油需求增長(zhǎng)的三分之一。而國(guó)內(nèi)產(chǎn)量由于資源和生產(chǎn)能力的限制，將穩(wěn)定在年產(chǎn)2億噸左右，進(jìn)口依賴程度將達(dá)75-8 0%。因此，中國(guó)必須在國(guó)內(nèi)大力發(fā)展石油補(bǔ)充與替代能源，充分利用好國(guó)際的可能資源（預(yù)測(cè)國(guó)際也在2 0 3 5年左右產(chǎn)量達(dá)約5 6億噸/年的峰值），保障石油供應(yīng)成為中國(guó)能源安全的關(guān)鍵問(wèn)題。一個(gè)國(guó)家的能源政策，若不站在全球的角度去考慮，其能源政策就不可能是一種切實(shí)可行的方案。因?yàn)楝F(xiàn)在所有國(guó)家都是整個(gè)全球市場(chǎng)的組成部分。

我國(guó)石油生產(chǎn)與消費(fèi)自上世紀(jì)80年代中葉后持續(xù)增長(zhǎng)， 海關(guān)總署的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示， 2 0 0 8 年中國(guó)石油(包括原油、成品油、液化石油氣和其它石油產(chǎn)品)凈進(jìn)口量達(dá)2 0 0 6 7萬(wàn)噸，同比增長(zhǎng)9 . 5%，而2 0 0 7年，這個(gè)數(shù)據(jù)為18328萬(wàn)噸。石油消費(fèi)與石油生產(chǎn)關(guān)系的消長(zhǎng)，使得中國(guó)從一個(gè)石油凈出口國(guó)變成為一個(gè)石油凈進(jìn)口國(guó)。而且今后進(jìn)口量將會(huì)繼續(xù)快速攀升。國(guó)際能源署預(yù)計(jì)到2030年，預(yù)計(jì)中國(guó)每天將進(jìn)口大約1,000萬(wàn)桶石油，將超過(guò)美國(guó)目前的石油進(jìn)口量。

我國(guó)人均能源可采儲(chǔ)量遠(yuǎn)低于世界平均水平，我國(guó)石油產(chǎn)量不可能大幅增長(zhǎng)，2 0 2 0年預(yù)計(jì)為1 . 8 -2.0億噸，然后將逐漸下降。我國(guó)石油短缺基于三方面的因素：經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展、石油產(chǎn)量增加速度低于石油消費(fèi)增長(zhǎng)速度、能源效率低。按照國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù)，近20多年間，我國(guó)G D P年均增長(zhǎng)率高達(dá)9 . 7%；而在過(guò)去的1 0年里，石油產(chǎn)出年均增長(zhǎng)率僅為1.8%，但石油消費(fèi)平均增長(zhǎng)速度達(dá)到4.9%，成為世界石油消費(fèi)增長(zhǎng)最快的國(guó)家；另一方面我國(guó)的G D P石油消耗比美國(guó)高約30%，是日本的2倍多，因此石油短缺是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的必然現(xiàn)象。

隨著我國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)快速發(fā)展，石油消費(fèi)也將不斷上升，而受資源制約，我國(guó)未來(lái)石油產(chǎn)量難以顯著增加。因此，石油戰(zhàn)略安全問(wèn)題，已經(jīng)嚴(yán)峻地?cái)[在我們面前。

三、中國(guó)急需制定新的石油戰(zhàn)略

石油對(duì)于今天的世界具有特殊的戰(zhàn)略意義， 因此，世界大國(guó)都在力求對(duì)國(guó)際石油戰(zhàn)略格局施加更大影響。可以說(shuō)，石油因天然的全球性和戰(zhàn)略性、金融性，正成為大國(guó)布局全球戰(zhàn)略的“倍增器”、政治格局的“轉(zhuǎn)換器”、外交升級(jí)的“助推器”、金融體系的“加速器”。

世界能源地緣政治格局和世界石油市場(chǎng)格局正在發(fā)生著重大變化，進(jìn)而導(dǎo)致石油地緣政治格局發(fā)生變化。近來(lái)，國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人指出，石油天然氣是重要的戰(zhàn)略資源，關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，關(guān)系國(guó)家安全。

黨和政府高度重視油氣資源發(fā)展戰(zhàn)略，國(guó)務(wù)院把石油天然氣資源戰(zhàn)略研究和規(guī)劃列入重要議事日程。一國(guó)的能源安全，是國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全乃至國(guó)家安全的前提。

石油是國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)防必需的重要戰(zhàn)略物資，石油安全是關(guān)系到我國(guó)在2 1世紀(jì)實(shí)現(xiàn)全面建設(shè)小康社會(huì)、進(jìn)而基本實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化目標(biāo)的重大戰(zhàn)略問(wèn)題。

目前，石油在20 50年前仍將是世界第一大能源，石油安全問(wèn)題越來(lái)越重要，如果措施不當(dāng)就會(huì)出大問(wèn)題。最重要的一點(diǎn)，一個(gè)國(guó)家的能源政策，若不站在全球的角度去考慮，其能源政策可能就不是一種切實(shí)可行的方案。因?yàn)楝F(xiàn)在所有國(guó)家都是整個(gè)全球市場(chǎng)的組成部分。隨著建設(shè)小康社會(huì)的步伐加快，中國(guó)必須面對(duì)難以避免的兩個(gè)情況：其一是石油消費(fèi)量顯著增加；其二是受石油資源的約束需要全球進(jìn)口石油滿足國(guó)內(nèi)需求。要確保石油安全，除了建立戰(zhàn)略儲(chǔ)備基地之外，還有許多工作要做，首當(dāng)其沖就是要全球布局控制資源，要堅(jiān)定地走石油資源地多元化的道路，廣辟來(lái)源，形式多樣。

中國(guó)石油安全危機(jī)的解決之道可以說(shuō)關(guān)鍵就在于實(shí)現(xiàn)真正的全球化——“走出去”不僅是單純進(jìn)口石油，還要到國(guó)外辦廠，甚至開采、加工，從政治、外交、經(jīng)濟(jì)、金融、文化、貿(mào)易、海軍、海運(yùn)等各個(gè)方面保障利用他國(guó)的資源。如我們可以利用我們的技術(shù)、資金到中東、非洲、南美等國(guó)家去開發(fā)石油，賺取外匯， 然后拿這些外匯去購(gòu)運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)比較小的石油，從而減少運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)。只要我們有充足的海外石油產(chǎn)量，就可以賺取足夠的外匯，就可以很大程度上抵消石油高價(jià)位對(duì)經(jīng)濟(jì)的沖擊。

目前我國(guó)對(duì)海外石油資源的利用，除了由政府指定的企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上進(jìn)行期貨及現(xiàn)貨貿(mào)易外，也包括在勘探、開采等領(lǐng)域與外方進(jìn)行合作。我國(guó)和國(guó)外很多合作項(xiàng)目都采取“份額油”的方式，即中國(guó)在當(dāng)?shù)氐氖徒ㄔO(shè)項(xiàng)目中參股或投資，每年從該項(xiàng)目的石油產(chǎn)量中分取一定的份額。這樣做有利的一面是，由于中國(guó)拿到手的是實(shí)物，石油進(jìn)口量不至于受價(jià)格波動(dòng)太大。可以預(yù)計(jì)，三大公司還將繼續(xù)海外擴(kuò)張的步伐，因而，建立石油戰(zhàn)略儲(chǔ)備，增加安全系數(shù)仍然非常必要。

目前，由于我國(guó)缺乏必要的石油戰(zhàn)略儲(chǔ)備能力，對(duì)石油突發(fā)性供應(yīng)中斷和油價(jià)大幅度波動(dòng)的應(yīng)變能力較差。未來(lái)隨著進(jìn)口石油數(shù)量的增加和國(guó)際市場(chǎng)油價(jià)的波動(dòng)，進(jìn)口石油資源的安全性亟待解決。與石油高價(jià)位相比，國(guó)際局勢(shì)緊張，尤其是戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)的石油供應(yīng)保障是一個(gè)更加緊迫的問(wèn)題。為應(yīng)對(duì)這一風(fēng)險(xiǎn)，國(guó)際上通行的方法基本包括兩個(gè)方面，其一是盡可能將國(guó)外的石油運(yùn)回國(guó)內(nèi)，包括擴(kuò)大購(gòu)油的渠道，并設(shè)法保證運(yùn)輸線的安全；其二是加大石油儲(chǔ)備。在擴(kuò)大購(gòu)油渠道，保證運(yùn)輸安全方面，我國(guó)應(yīng)當(dāng)效法嚴(yán)重貧油的日本和韓國(guó)，大力開展和平外交，發(fā)展與世界各國(guó)的友好關(guān)系，積極爭(zhēng)取從俄羅斯和中亞產(chǎn)油國(guó)通過(guò)陸地管道進(jìn)口石油，使我國(guó)的石油進(jìn)口渠道多元化，降低和分散風(fēng)險(xiǎn)，從而更安全。在加大石油儲(chǔ)備方面，為保證緊張時(shí)期和戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期的油料供應(yīng)，必須建立石油戰(zhàn)略儲(chǔ)備體系。石油儲(chǔ)備分為常規(guī)儲(chǔ)備與戰(zhàn)爭(zhēng)儲(chǔ)備。

常規(guī)儲(chǔ)備的目的主要是應(yīng)對(duì)油品漲價(jià)，戰(zhàn)爭(zhēng)儲(chǔ)備主要是為了應(yīng)對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)，它又分為切斷國(guó)外油品供應(yīng)的儲(chǔ)備以及在國(guó)內(nèi)煉廠油田遭到轟炸不能正常生產(chǎn)時(shí)的石油儲(chǔ)備。

有了資源地， 也有了儲(chǔ)備基地， 兩者間的運(yùn)輸鏈將成為“生命線”。石油運(yùn)輸除管道外，最重要的就是海上運(yùn)輸。然而，進(jìn)口石油運(yùn)輸存在的問(wèn)題，不僅僅是遠(yuǎn)洋油船噸位不足。現(xiàn)在，內(nèi)地進(jìn)口石油的百分之八十以上由國(guó)外航運(yùn)公司承運(yùn)。但與此同時(shí)，以招商局為代表的中國(guó)船東的百分之九十運(yùn)力，卻是在為國(guó)際市場(chǎng)服務(wù)。這種矛盾現(xiàn)象的背后，是我國(guó)的油公司與船公司之間缺乏長(zhǎng)期戰(zhàn)略合作的關(guān)系。政府應(yīng)該鼓勵(lì)并出面協(xié)調(diào)油公司和船公司在雙贏的前提下達(dá)成合理的價(jià)格公式，以長(zhǎng)期租約的形式來(lái)穩(wěn)定雙方利益，使石油運(yùn)輸這條“生命線”更安全可靠。

四、中國(guó)急需推行石油人民幣戰(zhàn)略

目前， 世界石油業(yè)開始步入一個(gè)微妙的勢(shì)力重劃階段，而我國(guó)的石油戰(zhàn)略必須作重新調(diào)整，以此應(yīng)對(duì)出現(xiàn)的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。可以看到，隨著我國(guó)國(guó)內(nèi)石油進(jìn)一步供應(yīng)吃緊，我國(guó)將會(huì)在未來(lái)1 0 - 2 0年加大從海外進(jìn)口石油的力度。在石油供應(yīng)渠道上走多樣化，避免更多的依賴于中東地區(qū)，是一個(gè)明智的抉擇，但這還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。我們必須運(yùn)用國(guó)際貿(mào)易的規(guī)則和手段，避開一些產(chǎn)油國(guó)家相關(guān)的法律法規(guī)，各個(gè)擊破。在這方面，我國(guó)可以更多地借鑒同樣是石油消費(fèi)大國(guó)的歐美日等國(guó)的經(jīng)驗(yàn)。特別是確立我們自己合理的石油金融戰(zhàn)略，鼓勵(lì)更多企業(yè)進(jìn)入國(guó)際石油金融市場(chǎng)，積極嘗試石油交易人民幣結(jié)算，逐步建立石油期貨市場(chǎng)等措施，以有效應(yīng)對(duì)高油價(jià)。

隨著國(guó)際金融危機(jī)的日益加劇，近期中國(guó)在區(qū)域金融穩(wěn)定和“貸款換石油”等方面頻頻出手，人民幣扮演的角色也更加重要。與此同時(shí)，人民幣區(qū)域化、在周邊貿(mào)易和石油貿(mào)易中使用人民幣結(jié)算的呼聲變得越來(lái)越高。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，在美元長(zhǎng)期趨于貶值的背景下，中國(guó)在對(duì)外貿(mào)易中，特別是石油等大宗商品貿(mào)易中，尋求貨幣結(jié)算的非美元化，不僅有利于增加人民幣的話語(yǔ)權(quán)，而且會(huì)大大降低貿(mào)易中存在的匯率風(fēng)險(xiǎn)。由于國(guó)際上石油交易絕大多數(shù)用美元結(jié)算， 因此，美元匯率的波動(dòng)會(huì)對(duì)國(guó)際石油市場(chǎng)產(chǎn)生較大的影響。

若能夠在石油等大宗商品交易中使用人民幣結(jié)算，對(duì)產(chǎn)油國(guó)說(shuō)可以減小原油價(jià)格波動(dòng)的影響，對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)有利于掌握國(guó)際油價(jià)結(jié)算的主動(dòng)權(quán)。應(yīng)該抓緊研究由于石油交易而產(chǎn)生的人民幣結(jié)算，包括境外石油對(duì)象國(guó)對(duì)中國(guó)的進(jìn)口貿(mào)易如何進(jìn)行人民幣結(jié)算。石油波動(dòng)是美元現(xiàn)象，我國(guó)要建立石油期貨交易所，就應(yīng)該逐步尋找與其他國(guó)家石油交易結(jié)算貨幣的非美元化，我國(guó)已經(jīng)成為世界上僅次于美國(guó)的第二大石油消費(fèi)大國(guó)，有不少石油出口國(guó)表示愿意接受人民幣結(jié)算方式。目前海灣的產(chǎn)油國(guó)，俄羅斯、伊朗等國(guó)在與他國(guó)的石油交易中都在尋求非美元化。我們可以利用這個(gè)機(jī)會(huì)， 與其他國(guó)家在石油交易中逐步以人民幣結(jié)算。面對(duì)國(guó)際上關(guān)于石油定價(jià)和交易貨幣的爭(zhēng)奪，中國(guó)有必要逐步嘗試建立“石油人民幣”體系。

閱讀資料1：當(dāng)前能源的“準(zhǔn)金融屬性”已日益突顯，能源金融正從能源資源中裂變出來(lái)，大大推動(dòng)了能源金融壟斷國(guó)(美國(guó))在新的全球分工重組中獲得巨大套利空間，因此中國(guó)要把能源金融問(wèn)題提升到國(guó)家戰(zhàn)略高度來(lái)認(rèn)識(shí)。為防止美元貶值和全球金融泡沫對(duì)我國(guó)外匯儲(chǔ)備收益的影響，應(yīng)該將龐大的外匯儲(chǔ)備通過(guò)購(gòu)買能源礦產(chǎn)資源或建立戰(zhàn)略儲(chǔ)備庫(kù)的方式，轉(zhuǎn)變成實(shí)物資源儲(chǔ)備，對(duì)中國(guó)而言，探索建立新型“能源金融一體化”體系迫在眉睫。我們認(rèn)為，可從以下五個(gè)方面探尋中國(guó)能源金融戰(zhàn)略的新圖譜：一，制定相關(guān)“能源金融一體化”政策。中國(guó)海外能源戰(zhàn)略面臨著洲際資源戰(zhàn)略合作、地緣政治資源利益、國(guó)際金融秩序、全球產(chǎn)業(yè)鏈、資源勘探開發(fā)等方面的諸多風(fēng)險(xiǎn)，需要制定有針對(duì)性的能源金融一體化政策。制定有關(guān)能源金融一體化政策的一個(gè)思路，是把金融安全與能源安全合并考慮，把單純的貨幣儲(chǔ)備及外匯儲(chǔ)備與能源等資源的實(shí)物儲(chǔ)備、期貨儲(chǔ)備密切結(jié)合起來(lái)，更好地幫助能源企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)套期保值、價(jià)格鎖定和規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

二，設(shè)立國(guó)家能源專項(xiàng)發(fā)展基金。

從現(xiàn)代金融角度看，能源基金是能源金融體系的核心和基礎(chǔ)。

設(shè)立國(guó)家能源專項(xiàng)發(fā)展基金，積極促進(jìn)能源產(chǎn)業(yè)和金融資本的對(duì)接。國(guó)家能源專項(xiàng)發(fā)展基金包括海外并購(gòu)基金、產(chǎn)業(yè)開發(fā)基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金三部分，在融入資源全球化的階段，不僅支持到海外收購(gòu)資源型企業(yè)，建立風(fēng)險(xiǎn)勘探、油田開采權(quán)的收購(gòu)、精細(xì)化工的投資、重大項(xiàng)目評(píng)估等提供專項(xiàng)基金，也可以賦予參與期貨市場(chǎng)交易的主體以較靈活的海外融資權(quán)限和定價(jià)權(quán)。

三，建立能源投資和儲(chǔ)備銀行。

根據(jù)國(guó)際能源署(IEA)預(yù)測(cè)，2001－2030年中國(guó)能源部門的投資需要2.3萬(wàn)億美元，因此，只依靠一般的政策性銀行很難從根本上滿足資金的需求，應(yīng)建立專門支持能源產(chǎn)業(yè)的能源投資和能源儲(chǔ)備銀行。政府可以協(xié)調(diào)外匯儲(chǔ)備管理部門、能源企業(yè)、銀行、投資基金等，設(shè)計(jì)一系列約束與激勵(lì)制度，鼓勵(lì)和支持能源企業(yè)或金融機(jī)構(gòu)出資建立能源戰(zhàn)略儲(chǔ)備銀行，并允許它們?cè)谀茉磻?zhàn)略儲(chǔ)備的物質(zhì)基礎(chǔ)上發(fā)行證券，這些證券可以作為資本金，也可以作為抵押貸款的標(biāo)的物。這一機(jī)制必須堅(jiān)持一個(gè)原則，即不經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)不得動(dòng)用能源戰(zhàn)略儲(chǔ)備的現(xiàn)貨，政府有權(quán)在特定條件下回購(gòu)或征用能源戰(zhàn)略儲(chǔ)備現(xiàn)貨。

四，創(chuàng)新能源企業(yè)是全球資源布局的貿(mào)易融資工具。

中國(guó)已經(jīng)進(jìn)入資源短缺、技術(shù)升級(jí)、需求不斷提升的新時(shí)代，石油石化企業(yè)應(yīng)該做好資本輸出和資源引進(jìn)的新發(fā)展機(jī)遇期的一切準(zhǔn)備。從資源引進(jìn)的角度看，今年前2個(gè)月，我國(guó)進(jìn)口初級(jí)產(chǎn)品負(fù)增長(zhǎng)率比同期進(jìn)口總值降幅達(dá)10.6個(gè)百分點(diǎn)。其中，原油進(jìn)口2455萬(wàn)噸，下降13%；成品油進(jìn)口577萬(wàn)噸，下降6.4%，進(jìn)口大幅下降的主要原因除了生產(chǎn)需求嚴(yán)重萎縮，也有貿(mào)易融資困難加劇的成分。因此，巨額外儲(chǔ)要加大支持我國(guó)企業(yè)“走出去”的貿(mào)易融資力度。

能源行業(yè)的融資方式除政策性金融支持外，可以通過(guò)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券、票據(jù)融資、長(zhǎng)短期債券融資等方式，今后還可通過(guò)完善風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，拓展信托租賃等新型融資方式，形成多層次的貿(mào)易融資體系。

五，大力推動(dòng)石油貨幣合約和石油人民幣進(jìn)程。

國(guó)際上現(xiàn)有10000億“石油美元”流通，這造成了極大的匯率風(fēng)險(xiǎn)和美元貶值風(fēng)險(xiǎn)。因此石油交易中間，要尋求石油交易中間的貨幣多元化，和交易國(guó)家之間的貨幣的雙邊互換合作。當(dāng)前美元的金融霸權(quán)地位受到嚴(yán)重挑戰(zhàn)，未來(lái)石油定價(jià)和交易貨幣的多元化是必然的趨勢(shì)。人民幣邁出國(guó)門，走向國(guó)際化的第一步，是在周邊國(guó)家的交易中使用人民幣進(jìn)行結(jié)算，使其逐漸“區(qū)域化”。目前，全球每天的原油需求量大約為8430萬(wàn)桶，其中中國(guó)每天就要消耗約750萬(wàn)桶，約占世界總需求量的9%左右。因此，有必要建立石油交易的“中國(guó)市場(chǎng)價(jià)格”，確立我們自己合理的石油金融戰(zhàn)略。國(guó)家應(yīng)鼓勵(lì)更多企業(yè)進(jìn)入國(guó)際石油金融市場(chǎng)，積極嘗試石油交易人民幣結(jié)算，即“石油人民幣”結(jié)算，逐步建立石油期貨市場(chǎng)等措施，以有效應(yīng)對(duì)油價(jià)的波動(dòng)，中國(guó)有必要逐步嘗試建立“石油人民幣”體系。全球金融危機(jī)為改變單一美元作為世界貨幣結(jié)算機(jī)制提供了難得的契機(jī)。近期隨著我國(guó)與多國(guó)貨幣互換協(xié)議的簽署以及跨境人民幣結(jié)算，必將為人民幣走上國(guó)際化路徑以及“石油人民幣”啟航奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

閱讀資料2：關(guān)注中國(guó)資源全球化周中樞建議設(shè)立“金屬礦業(yè)開發(fā)基金”：全國(guó)政協(xié)委員、五礦集團(tuán)總裁周中樞建議，國(guó)家應(yīng)加大對(duì)重點(diǎn)企業(yè)海外開發(fā)資源的支持力度，在資本運(yùn)作上可結(jié)合國(guó)家外匯儲(chǔ)備，設(shè)立國(guó)家“金屬礦業(yè)開發(fā)基金”。

周中樞在《關(guān)于利用商品周期低點(diǎn)“走出去”

獲取金屬礦產(chǎn)資源的提案》中表示，未來(lái)一到兩年，國(guó)際主要礦產(chǎn)資源的需求和價(jià)格仍將處于相對(duì)較低的水平，為我國(guó)提供了實(shí)施資源全球化戰(zhàn)略的機(jī)遇，也為振興全球礦業(yè)，為資源所在國(guó)增加稅收和就業(yè)，共同應(yīng)對(duì)金融危機(jī)做出了貢獻(xiàn)。

“國(guó)家應(yīng)加大對(duì)重點(diǎn)企業(yè)海外開發(fā)資源的支持力度，通過(guò)增加海外勘探基金預(yù)算、資本金注入、股權(quán)收購(gòu)優(yōu)惠貸款、稅收抵免優(yōu)惠等多種方式，加強(qiáng)對(duì)國(guó)內(nèi)礦業(yè)企業(yè)海外資源開發(fā)的支持力度。” 周中樞表示。

對(duì)于資本運(yùn)作模式，周中樞認(rèn)為，可建立國(guó)家資本和社會(huì)資本相結(jié)合的大型產(chǎn)業(yè)基金，補(bǔ)充國(guó)內(nèi)礦業(yè)企業(yè)相對(duì)不足的礦業(yè)投資資本，改變國(guó)內(nèi)企業(yè)開發(fā)海外礦產(chǎn)資源以單一國(guó)內(nèi)銀行貸款作為融資支持的現(xiàn)狀。

在周中樞看來(lái)，基金多元化投資主體與完全市場(chǎng)化的運(yùn)作可以起到融入國(guó)際礦業(yè)的作用，通過(guò)積極參與礦業(yè)國(guó)際化競(jìng)爭(zhēng)，在實(shí)現(xiàn)“雙贏”的目標(biāo)下，獲得自己應(yīng)得的經(jīng)濟(jì)份額。

王永忠建議用外匯加強(qiáng)海外地質(zhì)工作：一年一度的鐵礦石價(jià)格談判爭(zhēng)吵不休，“走出去”獲取資源被認(rèn)為是解決之道。如何以更多、更好的方式和資源所在國(guó)進(jìn)行良好合作？全國(guó)政協(xié)委員、河北省建設(shè)投資公司（下稱“河北建投”）黨委書記、總經(jīng)理王永忠建議，應(yīng)該利用國(guó)家的外匯儲(chǔ)備進(jìn)行海外資源投資，幫助資源所在國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，取得自己的收益。

在這次兩會(huì)上，王永忠準(zhǔn)備提交多個(gè)提案，其中一個(gè)提案是建議國(guó)家將外匯儲(chǔ)備用于勘查、開發(fā)海外資源。他透露，去年河北省已經(jīng)向該公司撥款800萬(wàn)元，資助其在東南亞進(jìn)行礦石勘探工作，如果取得成果，河北省將要求省內(nèi)的鋼廠與河北建投合資開采。“目前公司已在東南亞某國(guó)進(jìn)行探礦的前期工作，申請(qǐng)了航測(cè)權(quán)，在面積1087平方千米的土地上空進(jìn)行飛機(jī)航測(cè)。”王永忠表示，如果航測(cè)發(fā)現(xiàn)有較好的礦藏，公司將進(jìn)一步進(jìn)行地面勘探，之后還將申請(qǐng)開采權(quán)。

“目前從準(zhǔn)備到航測(cè)已經(jīng)進(jìn)行了一年多，公司已經(jīng)投資了幾千萬(wàn)元。”王永忠透露，從目前的成果看，在當(dāng)?shù)氐拇_發(fā)現(xiàn)了質(zhì)量比較好的礦石，品位在60%左右，比國(guó)內(nèi)許多鐵礦山的礦石品位要高很多。

張紅力建議用外匯儲(chǔ)備建立戰(zhàn)略資源儲(chǔ)備：全國(guó)政協(xié)委員、德意志銀行（中國(guó)）有限公司董事長(zhǎng)張紅力今年的五項(xiàng)提案中，盡快建立戰(zhàn)略資源儲(chǔ)備制度的提案格外引人關(guān)注。張紅力表示，盡快建立我國(guó)的戰(zhàn)略資源儲(chǔ)備制度勢(shì)在必行。其戰(zhàn)略意義在于，在大宗商品價(jià)格下跌時(shí)大量進(jìn)口戰(zhàn)略資源，以較低的成本緩解制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能源和資源瓶頸問(wèn)題。為國(guó)家外匯儲(chǔ)備開辟多元化的投資渠道，減少購(gòu)買美國(guó)國(guó)債的數(shù)量，避免將來(lái)美元貶值所造成的匯率損失，有利于外匯儲(chǔ)備的保值增值。

“目前我國(guó)的外匯儲(chǔ)備高達(dá)近2萬(wàn)億美元，大量投資于美國(guó)國(guó)債并不一定是最理想的保值增值方式。”張紅力說(shuō)。他建議政府劃撥一部分外匯儲(chǔ)備設(shè)立海外能源勘探開發(fā)專項(xiàng)基金，用于石油、黃金等重要戰(zhàn)略資源的儲(chǔ)備；另外由政府向有關(guān)企業(yè)出售或借出一部分外匯儲(chǔ)備，鼓勵(lì)其對(duì)海外能源、大宗商品及相關(guān)企業(yè)的并購(gòu)。

當(dāng)前全球性金融危機(jī)導(dǎo)致大宗商品的價(jià)格大幅下跌，許多國(guó)際能源礦業(yè)企業(yè)因前幾年的快速擴(kuò)張導(dǎo)致債務(wù)負(fù)擔(dān)沉重，也迫切需要大量的資金支持。

張紅力認(rèn)為，這樣的幫助是雪中送炭，有利于全球礦業(yè)的復(fù)蘇。他建議政府在審批、融資、稅收等方面給予更大幅度的優(yōu)惠，鼓勵(lì)和支持更多的國(guó)內(nèi)企業(yè)和機(jī)構(gòu)抓住機(jī)遇，盡快走出國(guó)門開展戰(zhàn)略資源的儲(chǔ)備工作。